Переоформлення ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) – діяльність з торгівлі цінними паперами (дилерська діяльність, брокерська діяльності, андеррайтинг, діяльності з управління цінними паперами), діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку, діяльність з управління іпотечним покриттям

1

Для банку - довідка в довільній формі про наявність відокремленого приміщення у такого підрозділу банку для здійснення окремого виду професійної діяльності на фондовому ринку, засвідчена підписом керівника та печаткою заявника
2

Засвідчена нотаріально або органом, який видав документ, копія змін до статуту (нова редакція) (зміни щодо найменування та/або місцезнаходження ліцензіата), які зареєстровані в установленому порядку, або, якщо ліцензіат створений і діє на підставі модельного статуту, подається нотаріально засвідчена копія змін до рішення про його створення
3

Засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія документа, що підтверджує забезпечення цілодобовою охороною вищевказаного приміщення із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, установлення відповідної системи сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо)
4

Засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує внесення ліцензіатом плати за переоформлення ліцензії
5

Засвідчені підписом керівника та печаткою ліцензіата (крім банку) копії документів, що підтверджують його право власності на нежитлове приміщення, у якому буде провадитись (провадиться) професійна діяльність за місцезнаходженням відокремленого підрозділу, або право користування нежитловим приміщенням (договір оренди, суборенди тощо, який укладений ліцензіатом), з доданням акта приймання-передавання цього приміщення (за наявності) та плану приміщення (із зазначенням його розміру)
6

Заява про переоформлення ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку

Шаблон
7

Оригінал ліцензії та засвідчені Комісією копії ліцензії (за наявності)