Висновок аудитора (аудиторської фірми) щодо розміру та складу активів заявника

Витяг з трудової книжки або копії наказів про призначення та звільнення, що підтверджують наявність у керівника та заступників керівника заявника, керівників структурних підрозділів, керівника юридичної служби заявника стажу роботи в професійних учасниках фондового ринку або в СРО, засвідчені в установленому законодавством порядку

Відомості про накладені на заявника санкції за правопорушення органами державної влади (у тому числі перелік постанов, розпоряджень, рішень НКЦПФР) протягом трьох останніх років до дати подання заяви або з дати створення із зазначенням дати накладення санкції, органу, що наклав санкцію, причин її накладення, виду та розміру санкції, стану виконання санкції на дату подання заяви

Довідка про бездоганну ділову репутацію керівника, заступника(ів) керівника заявника, керівників структурних підрозділів, керівника юридичної служби заявника, складена у довільній формі

Довідка про сертифікованих осіб об’єднання професійних учасників фондового ринку за відповідним видом професійної діяльності

Шаблон

Довідка щодо відповідності площі приміщення санітарним нормам у розрахунку на одного працівника, складена заявником у довільній формі

Заява про видачу свідоцтва про реєстрацію об’єднання професійних учасників фондового ринку

Шаблон

Копія рішення загальних зборів членів заявника щодо реєстрації його як ОПУ

Копія рішення контролюючого органу про внесення організації (установи) до Реєстру неприбуткових установ та організацій

Копія Статуту ОПУ, засвідчена підписом керівника та печаткою об'єднання

Копії документів, що підтверджують право власності заявника на приміщення або право користування ним, засвідчені підписом та печаткою уповноваженої особи заявника

Копії документів, що підтверджують членство професійних учасників, які мають ліцензії з відповідного виду професійної діяльності на фондовому ринку, в об’єднанні за тим самим видом професійної діяльності

Копії правил і стандартів професійної діяльності на фондовому ринку та положень ОПУ, засвідчені підписом та печаткою уповноваженої особи ОПУ

Перелік професійних учасників фондового ринку - членів ОПУ, які провадять той вид професійної діяльності на фондовому ринку, за яким зареєстровано ОПУ

Фінансова звітність, підтверджена аудитором, за попередній рік та за останній квартал, що передує даті подання документів (крім новостворених об’єднань)