анкета керівника та членів виконавчого органу, голови та членів наглядової ради

Шаблон

анкета щодо структури власності юридичної особи, яка набуває або збільшує істотну участь у фінансовій установі

Шаблон

анкета юридичної особи – заявника

Шаблон

аудиторський висновок (аудиторський звіт) щодо фінансової звітності юридичної особи за останній рік, що передує прийняттю рішення про набуття або збільшення істотної участі у статутному (складеному) капіталі фінансової установи; у випадку, якщо надається аудиторський висновок (аудиторський звіт) аудитора іноземної держави, такий висновок підлягає підтвердженню аудитором України, якщо інше не встановлено міжнародним договором України;

довідка про джерела коштів з наданням підтверджувальних документів (у разі наявності), за рахунок яких заявник може у майбутньому надавати в разі потреби додаткову фінансову підтримку фінансовій установі, засвідчену підписом керівника та печаткою юридичної особи – заявника, підтверджену аудитором / аудиторською фірмою*

документи, що дають змогу ідентифікувати заявника (юридичну особу): легалізований витяг з торговельного, банківського, судового реєстру або інший офіційний документ, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в країні, в якій зареєстровано її головний офіс

заява про отримання погодження набуття (збільшення) істотної участі у фінансовій установі

Шаблон

копія належним чином легалізованих установчих документів іноземної юридичної особи та змін до них (у разі наявності)

копія попередніх висновків або відповідного рішення Антимонопольного комітету України у випадках, передбачених законодавством України

копія рішення уповноваженого органу управління іноземної юридичної особи про участь у фінансовій установі в Україні

розрахунок аналітичних показників фінансового стану заявника згідно з переліком засвідчений підписом керівника та печаткою юридичної особи – заявника, підтверджений аудитором / аудиторською фірмою

Шаблон

схематичне зображення структури власності, яке повинно містити найменування кожної юридичної особи, прізвища, імена та по батькові кожної фізичної особи – власників істотної участі в юридичній особі – заявнику та осіб, через яких заявником та його власниками прямо або опосередковано здійснюється володіння участю у фінансовій установі, із зазначенням зв'язків між ними, засвідчене підписом керівника та печаткою юридичної особи – заявника