Надання погодження на створення професійним учасником фондового ринку відокремленого підрозділу за межами України (щодо депозитарної діяльності (депозитарна діяльність депозитарної установи, діяльність із зберігання активів інститутів спільного інвестування, діяльність із зберігання активів пенсійних фондів), клірингової діяльності)

1

Довідка в довільній формі про призначення працівника, відповідального за організацію та проведення фінансового моніторингу відокремленого підрозділу за межами України, з додаванням копії документа встановленого законодавством зразка про складання іспиту з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів
2

Довідка про кандидатури на посади керівних посадових осіб та фахівців відокремленого підрозділу ліцензіата, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку та сертифіковані в установленому порядку, з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених підписом керівника та печаткою ліцензіата
3

Заява про отримання погодження на створення професійними учасниками фондового ринку відокремлених підрозділів за межами України

Шаблон
4

Копія генеральної ліцензії Національного банку України на здійснення валютних операцій
5

Копія документа, який підтверджує повноваження особи
6

Копія Положення, затвердженого уповноваженим органом ліцензіата
7

Копія рішення уповноваженого органу ліцензіата про створення його відокремленого підрозділу за межами України
8

Копії фінансової звітності за останній звітний рік та квартал, що передують даті звернення ліцензіата до Комісії, засвідчені заявником (крім банку)